证券从业资格证书申请流程具体是怎样的

2024-03-04 19:53

1. 证券从业资格证书申请流程具体是怎样的

证券一般从业资格证注册流程
执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理。具体程序如下:
(一)由机构资格管理员在中国证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(微信搜小程序:“证券从业资格考试助手”必看。)
(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;
(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
后续培训
已经取得证券从业资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于15个学时的后续培训。
后续职业培训的主要内容包括法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能等,从业人员(获得证券执业证书的人员)每年应当参加不少于15学时的后续职业培训,其中必修学时不少于10学时。

证券从业资格证书申请流程具体是怎样的

2. 证券从业资格证书申请的具体流程是什么?

【导读】随着中国经济不断的发展,金融行业人员的需求也是日益剧增,不论是在校学生还是社会上的从业人员,都跃跃欲试想进入金融行业。众所周知,金融行业有着各种各样的专业资格证书,对于不了解的人们来说,选择哪一门证书进行初次尝试,成为了人们的难题,今天要给大家介绍的是证券从业资格证书申请程序,下面我们就来具体了解一下。

1、登录申请机构系统
2、填写表格,提交材料
3、机构进行初审和复审
4、证券协会进行审核
5、通知发证
6、注意
(1)对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
(2)对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
以上就是证券从业资格证书申请程序的介绍,如果大家不要犹豫不决,大可放心去试一试,只要你符合证券从业资格证书申请条件,并进行认真复习了,准备充分的去参加考试,一定可以通过考试的,加油!

3. 证券从业资格证书执业注册的详细 流程是什么?

证券从业执业注册应由请求	人过关所在机构向证券业协会请求	办理。详细	顺序	如下:
(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为请求	人分配登录账号;
(二)请求	人登录从业人员管理平台,填写执业证书请求	表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面请求	表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等资料	提交所在机构;
(三)机构资格管理员对执业证书请求	表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面请求	表由所在机构保管备查。电子请求	表提交至从业人员管理平台;
(四)从业人员管理平台将对提交的请求	表进行自动审核,若未能过关自动审核,则由我会职业	人员进行方式	审核;
(五)关于	过关审核的请求	,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(请求	注册保荐代表人将先进行公示后进入协会方式	审核阶段)。

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证券从业资格证书执业注册的详细 流程是什么?

4. 证券从业资格证考试科目顺序怎么选择啊

应选择基础科目为《证券市场基础知识》。
全国统考,闭卷,采取计算机考试方式进行,单科考试时间为120分钟。考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券市场基础知识》。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。2016年6月,在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上,增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。

扩展资料:
证券从业资格考试要求规定:
1、通过基础科目和任意一门专业科目考试的,即为资格考试合格人员,同时取得证券从业资格。证券从业资格考试合格证书由中国证券业协会面向考试成绩合格者颁发,考试成绩长期有效。
2、从业资格考试合格证书不需要申请,通过任意一门科目考试者均有单科考试成绩合格证书。考试结束后15天,考生只需在协会网站考试成绩查询窗口输入有效证件即可下载成绩合格证书。
3、执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
参考资料来源:百度百科-证券从业资格考试

5. 证券从业资格证如何注册?

《中华人民共和国证券法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定,在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当取得从业资格和执业证书。
证券从业及其专项的注册条件如下:
一般从业资格注册条件
申请从事一般证券业务,除《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条
证券经纪营销业务注册条件
申请从事证券经纪营销业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券经纪人注册条件
申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)已与证券公司签订委托合同;
(四)具有完全民事行为能力;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券投资咨询业务(其他)条件
申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券投资咨询业务(投资顾问)条件
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
证券投资咨询业务(分析师)条件
申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
保荐代表人资格条件
申请保荐代表人资格,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(九)具备3年以上保荐相关业务经历;
(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券从业资格证如何注册?

6. 证券从业考试资格后怎样申请资格证

成绩合格证可以自己打印,成绩打印在中国证券业协会网站,资格证需要执业以后由所在的证券公司申请。

考试结束后15天,考生可通过中国证券协会的右侧“考试平台”中“考试成绩查询”中打印成绩合格证,但是成绩合格证不等于从业资格证书,已通过一门基础和任意一门专业科目考试的考生,就已取得证券从业资格,只符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在机构向中国证券业协会申请执业证书。执业证书自取得之日起每(两)年检查一次。具体年检事宜请咨询相关所在机构或关注中国证券业协会网站的相关公告。

7. 证券从业资格证书申请需要满足哪些条件

一、证券从业资格报名条件(含香港地区应考人员) :
1、报名截止日年满 18周岁; 不大于50岁。
2、具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭.
3、具有完全民事行为能力。
二、申请人应当向所在机构提交下列申请材料:
1、执业证书申请表。
2、身份证复印件。
3、学历证明复印件。
4、协会规定的其他材料。

扩展资料
执业证书的申请程序是:
1、申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构。
2、机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交给协会。
3、协会对机构提交的执业证书申请表审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
参考资料来源:百度百科——证券从业资格证

证券从业资格证书申请需要满足哪些条件

8. 中国证券从业资格考试的流程和条件

一、报名流程:
1、填写信息:考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限 等信息。
2、选择科目:勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同,详见报考公告中公布的考试科目。
3、选择考区:选择要报考的省份和城市考点。
 4、网上缴费:生成报考的订单,订单生成后,则不允许修改本订单所选考区及科目信息,请仔细核对!核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。
二、报名证券从业资格考试条件
1、具有完全民事行为能力;
 2、截至报名日,年满18周岁;
 3、具有高中以上文化程度;
 4、中国证监会规定的其他条件。



时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》,2013年共举办四次证券从业资格考试(全国统考)和六次证券从业资格预约式考试,考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试(全国)、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材,第三次、第四次证券从业资格考试(全国)、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
评分标准
单项选择题共60小题,每题0.5分,共30分
多选题共50小题,每题1分,共50分(2013年3月起多选分值占50分,无疑加大了难度)
判断题共40小题,每题0.5分,共20分(2009年开始判断题答错不再倒扣分)
试卷总分100分考试时间为120分钟。
合计150道题,总计100分,60分及格。
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